Krav etter hvitvaskingsloven
Hvitvaskingsloven § 18 krever at politisk eksponerte personer (PEP) og nærstående av disse (RCA) kartlegges, slik at forsterkede kundetiltak kan vurderes med hensyn til risiko på oppdraget. I PowerOffice Go registreres dette direkte på kundekortet.
Registrere PEP og RCA på kontaktperson
Under fanen Kontaktpersoner på kundekortet kan du angi om en kontaktperson er PEP eller RCA når du oppretter eller redigerer personen. Merk av i avkryssingsboksene Politisk eksponert person (PEP) eller Slektninger og nærstående av PEP (RCA) i dialogboksen.
For å vise PEP- og RCA-markeringene i oversikten, aktiver kolonnene via Kolonner-menyen og huk av for PEP og RCA.
Registrere PEP og RCA for aksjonærer i aksjeselskap
For aksjeselskaper kan PEP og RCA kun angis for aksjonærer som er registrert som personer – ikke for selskaper. Gå til fanen Aksjonærer på kundekortet og velg Person-fanen i dialogboksen «Legg til aksjonær». Merk av for PEP eller RCA på samme måte som for kontaktpersoner.
Aktiver kolonnene for PEP og RCA i aksjonær-oversikten via Kolonner-menyen for å se markeringene i tabellen.
Registrere PEP og RCA for reelle rettighetshavere
Hvis en politisk eksponert person eller nærstående av PEP er reell rettighetshaver gjennom eierskap i et aksjeselskap, kan vedkommende registreres under fanen Rettighetshavere på kundekortet. Merk av for Politisk eksponert person (PEP) eller Slektninger og nærstående av PEP (RCA) i dialogboksen «Legg til reell rettighetshaver».
Ofte stilte spørsmål
Hva er forskjellen på PEP og RCA?
- PEP (politisk eksponert person) er en person som innehar eller har innehatt en fremtredende offentlig funksjon. RCA (nærstående av PEP) er familiemedlemmer eller nære forretningsforbindelser av en PEP. Begge kategoriene skal kartlegges etter hvitvaskingsloven § 18.
Kan jeg registrere PEP på et aksjeselskap som aksjonær?
- Nei. PEP og RCA kan kun angis for aksjonærer som er registrert som personer, ikke for selskaper. Bruk Person-fanen i dialogboksen «Legg til aksjonær» for å angi PEP- eller RCA-status.
Hvordan ser jeg hvilke kontaktpersoner som er merket som PEP eller RCA?
- Åpne Kolonner-menyen i kontaktperson- eller aksjonær-oversikten på kundekortet, og aktiver kolonnene for PEP og RCA. Markeringene vises da som haker i tabellen.
Hvor registrerer jeg PEP hvis personen er reell rettighetshaver gjennom et selskap?
- Bruk fanen Rettighetshavere på kundekortet. I dialogboksen «Legg til reell rettighetshaver» kan du angi PEP- eller RCA-status sammen med aksjeandel og grunnlag for reelt eierskap.